一、機構投資人盡職治理
近年來機構投資人占集中交易市場交易比重逐步攀升，而機構投資人匯集並運用大量資金，對市場及被投資
公司影響重大，其在投資或履行受託人責任(fiduciary duty)時，應基於資金提供者(可能包含客戶、受益人或機構
投資人本身之股東)之長期利益，關注被投資公司營運狀况，並透過出席股東會行使投票權、適當與被投資公司之
經營階層對話與互動等，以促進被投資公司提升公司治理。在我國資本市場機構法人所佔比例持續攀升之際，機
構投資人的盡職治理更顯重要，本公會會員公司皆已完成簽署盡職治理聲明。
**簽署情形參閱網站 台灣證券交易所公司治理中心 簽署名單 🔗
二、會員公司各年度機構投資人盡職治理情形： (更新時間：112.03.31)
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年度 |
盡職治理報告 |
投票紀錄 |
投票政策 |
議合紀錄 |
遵循聲明 |
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臺銀人壽 |
109年 |
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110年 |
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台灣人壽 |
109年 |
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110年 |
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109年 |
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110年 |
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國泰人壽 |
109年 |
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110年 |
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中國人壽 |
109年 |
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110年 |
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南山人壽 |
109年 |
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110年 |
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新光人壽 |
109年 |
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110年 |
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富邦人壽 |
109年 |
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110年 |
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三商美邦人壽 |
109年 |
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110年 |
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遠雄人壽 |
109年 |
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110年 |
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宏泰人壽 |
109年 |
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110年 |
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安聯人壽 |
109年 |
- |
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110年 |
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台新人壽 |
109年 |
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- |
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110年 |
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全球人壽 |
109年 |
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110年 |
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元大人壽 |
109年 |
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110年 |
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中華郵政 |
109年 |
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110年 |
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第一金人壽 |
109年 |
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110年 |
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合庫人壽 |
109年 |
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110年 |
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安達國際人壽 |
109年 |
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110年 |
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友邦人壽 |
109年 |
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110年 |
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法國巴黎人壽 |
109年 |
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110年 |
附註：「-」表示未揭露相關資訊
(一)說明：保險業機構投資人盡職治理揭露較佳評比近三年情形如下表所示。
依數據資料顯示，國內機構投資人盡職治理資訊之揭露有明顯進步，惟相較於其他金融業仍有成長空間。
(數據資料來源：台灣證券交易所公司治理中心)
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年度 |
平均分數 |
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109年 |
49.03 |
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110年 |
59.23 |
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111年 |
71.05 |
(二)改善建議：壽險業常見揭露不佳之態樣及建議改善說明：(所列態樣為壽險業顯著低於金融業平均分數項目)
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常見揭露不佳之態樣 |
建議改善說明 |
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投票 政策 |
投票政策說明出席（包含實體出席、視訊出席、採電子投票方式行使表決權）或委託出席股東會投票的原則，或考量成本效益後設定之投票權行使門檻，例如持股達一定比率或金額者始行使投票權。 |
>>完整說明原則及投票權行使門檻 |
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投票政策定義機構投資人原則上支持、反對或僅能表達棄權之議案類型，並列舉相關議案。 |
>>投票政策具體定義原則上支持、反對或僅能表達棄權之議案類型，並列舉相關議案 |
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投票政策聲明機構投資人並非絕對支持經營階層所提出之議案，以及反對議案的動機與標準。 |
>>有聲明且說明反對動機及標準 |
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盡職 治理 報告 要素 |
盡職治理報告中說明報告期間(如該年度)，機構投資人投入內部資源落實盡職治理之情形。 |
>>人力、金錢、時間等所花資源統計數字，或盡職治理團隊架構圖、對員工進行盡職治理相關教育訓練或參與研討會(例如ESG、國際投票或議合實務等議題)時數等，可見機構投資人投注之資源 |
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議合 個案 執行 與 揭露 |
*定期報告議合活動，以及相關摘要數據，並重點揭露 ESG 議題之議合數據，以及依 ESG面向分類。 |
>>揭露與被投資公司議合ESG議題之統計數據(包括但不限於親自拜訪、電話訪問、電子郵件等，但不包含單純參與法說會、股東會），議合內容需為ESG 議題，且揭露ESG 各面向之議合次數 |
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盡職治理報告說明與被投資公司互動的議題、原因、範圍等互動、議合內容。 |
>>說明評估方式，包含議題及原因 |
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投票 揭露 |
出席或委託出席被投資公司股東會之情形。 |
>>機構投資人實體或視訊出席股東會，並於股東會中發表意見，會後於機構投資人網站揭露其發言紀錄、關注之議題等相關資訊 |
(三) 2022年機構投資人盡職治理資訊保險業揭露較佳名單(資料來源：台灣證券交易所公司治理中心) (依筆畫順序排序)
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v台灣人壽保險股份有限公司 |
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v元大人壽保險股份有限公司 |
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v全球人壽保險股份有限公司 |
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v保誠人壽保險股份有限公司 |
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v國泰人壽保險股份有限公司 |
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v富邦人壽保險股份有限公司 |
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v新光人壽保險股份有限公司 |
(四)盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(資料來源：台灣證券交易所公司治理中心)
1、機構投資人盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(2021年3月)
2、2021機構投資人盡職治理資訊揭露評比報告
(五)壽險業盡職治理資訊較佳揭露案例(資料來源：台灣證券交易所公司治理中心)
1、機構投資人盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(2021年3月)
2、2021年機構投資人盡職治理資訊揭露評比報告
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利益衝突管理政策：國泰人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例 |
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議合之執行與揭露方面：新光人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例 |