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機構投資人專區

一、機構投資人盡職治理

近年來機構投資人占集中交易市場交易比重逐步攀升,而機構投資人匯集並運用大量資金,對市場及被投資公司影響重大,其在投資或履行受託人責任時,應基於資金提供者可能包含客戶、受益人或機構投資人本身之股東之長期利益,關注被投資公司營運狀况,並透過出席股東會行使投票權、適當與被投資公司之經營階層對話與互動等,以促進被投資公司提升公司治理。在我國資本市場機構法人所佔比例持續攀升之際,機構投資人的盡職治理更顯重要,本公會會員公司皆已完成簽署盡職治理聲明。  

**簽署情形參閱網站 台灣證券交易所公司治理中心 簽署名單   

二、會員公司各年度機構投資人盡職治理情形:

(更新時間:112.12.19)

公司名稱

年度

盡職治理報告

投票紀錄

投票政策

議合紀錄

遵循聲明

 

臺銀人壽

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台灣人壽

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保誠人壽

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國泰人壽

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中國人壽

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南山人壽

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新光人壽

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富邦人壽

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三商美邦人壽

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遠雄人壽

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宏泰人壽

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安聯人壽

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台新人壽

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全球人壽

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元大人壽

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中華郵政

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第一金人壽

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合庫人壽

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安達國際人壽

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友邦人壽

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法國巴黎人壽

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附註:「-」表示未揭露相關資訊

 

三、改善計畫及最佳實務參考案例

(一)說明:保險業機構投資人盡職治理揭露較佳評比近三年情形如下表所示。

依數據資料顯示,國內機構投資人盡職治理資訊之揭露有明顯進步,惟相較於其他金融業仍有成長空間。(數據資料來源:台灣證券交易所公司治理中心)

年度

平均分數

保險業機構投資人盡職治理揭露較佳評比近三年情形數據圖

109

49.03

110

59.23

111

71.05

()改善建議:壽險業常見揭露不佳之態樣及建議改善說明: (所列態樣為壽險業顯著低於金融業平均分數項目)

常見揭露不佳之態樣

建議改善說明

投票政策

投票政策說明出席(包含實體出席、視訊出席、採電子投票方式行使表決權)或委託出席股東會投票的原則,或考量成本效益後設定之投票權行使門檻,例如持股達一定比率或金額者始行使投票權。

>>完整說明原則及投票權行使門檻

投票政策定義機構投資人原則上支持、反對或僅能表達棄權之議案類型,並列舉相關議案。

>>投票政策具體定義原則上支持、反對或僅能表達棄權之議案類型,並列舉相關議案

投票政策聲明機構投資人並非絕對支持經營階層所提出之議案,以及反對議案的動機與標準。

>>有聲明且說明反對動機及標準

盡職治理報告要素

盡職治理報告中說明報告期間(如該年度),機構投資人投入內部資源落實盡職治理之情形。

>>人力、金錢、時間等所花資源統計數字,或盡職治理團隊架構圖、對員工進行盡職治理相關教育訓練或參與研討會(例如ESG、國際投票或議合實務等議題)時數等,可見機構投資人投注之資源

議合個案執行揭露

*定期報告議合活動,以及相關摘要數據,並重點揭露 ESG 議題之議合數據,以及依 ESG面向分類。

>>揭露與被投資公司議合ESG議題之統計數據(包括但不限於親自拜訪、電話訪問、電子郵件等,但不包含單純參與法說會、股東會),議合內容需為ESG 議題,且揭露ESG 各面向之議合次數

盡職治理報告說明與被投資公司互動的議題、原因、範圍等互動、議合內容。

>>說明評估方式,包含議題及原因

投票揭露

出席或委託出席被投資公司股東會之情形。

>>機構投資人實體或視訊出席股東會,並於股東會中發表意見,會後於機構投資人網站揭露其發言紀錄、關注之議題等相關資訊

() 2023年機構投資人盡職治理資訊保險業揭露較佳名單 (資料來源:台灣證券交易所公司治理中心)(依筆畫順序排序)

台新人壽保險股份有限公司

台灣人壽保險股份有限公司

國泰人壽保險股份有限公司

第一金人壽保險股份有限公司

富邦人壽保險股份有限公司

()盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例 (資料來源:台灣證券交易所公司治理中心)

1機構投資人盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(2021年3月)

22021機構投資人盡職治理資訊揭露評比報告

()壽險業盡職治理資訊較佳揭露案例 (資料來源:台灣證券交易所公司治理中心)

1、機構投資人盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(20213)     

國泰人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例

台灣人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例

22021年機構投資人盡職治理資訊揭露評比報告

利益衝突管理政策:國泰人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例

投票情形:國泰人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例

議合之執行與揭露方面:新光人壽_機構投資人盡職治理資訊較佳揭露案例

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